|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RİSK KAYIT FORMU |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
08.11.2019 |
|
|||||||||||||||
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
||
|
|
Sıra No |
Referans No |
Stratejik Hedef |
Birim/Alt Birim Hedefi |
Tespit Edilen Risk/Sebepler |
Riske verilen cevaplar: Mevcut Kontroller |
Etki |
Olasılık |
Risk Puanı (R) |
Değişim (Riskin Yönü) |
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Kaldırılan Kontroller |
Başlangıç Tarihi |
Riskin Sahibi |
Açıklama |
|
|||
|
|
1 |
ÖİDB |
Faaliyet Giderleri |
Planlanan eğitim- öğretim sürecini akademik birimlerimizl e birlikte koordinasyo nu sağlayarak düzenli olarak yürütmek, kısa sürede bilgi ve belge hizmeti sunmak |
Mezuniyet işlemlerinin hatalı yapılma riski -------------------------- 1-Mezuniyeti hak etmeyen öğrencinin mezuniyet işleminin yapılması. 2- Mezuniyeti hak etmeyen öğrencinin mezuniyet işleminin yapılması sonucunda genel akademik not ortalamasının yanlış hesaplanması. 3-Mezuniyeti hak kazandığı halde öğrencinin mezun edilmemesi. |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - ÖİDB ilgili personelleri tarafından; Öğrencilerin ders planlarında alması gereken kredi toplamları ile öğrenci bilgi sisteminden tamamlamış oldukları toplam kredilerin ve AKTS lerin kontrol edilmesi. 2- ÖİDB ilgili personelleri tarafından; |
8 |
9 |
72 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ÖİDB |
Üniversitemi zde yürütülen TS EN ISO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi çalışmaları kapsamında tespit edilmiş olup riskin değişim yönü bir sonraki yıl yapılacak değerlendir me sonucunda belirlenecek olup her yıl üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
Mezuniyet aşamasında olan öğrencilerin öğrenci bilgi sisteminden mezuniyet transkriptleri nin ve Genel Akademik Not Ortalamaları nın kontrol edilerek Üniversitemi z eğitim- öğretim yönetmelikle rine göre mezuniyet şartlarını sağlayanları n mezuniyet işleminin yapılması. 3- ÖİDB ilgili personelleri tarafından; Mezuniyet aşamasında olan (program süresini tamamlamış ) öğrencilerin durumlarını n belli aralıklarda kontrol edilerek, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Üniversitemi z eğitim- öğretim yönetmelikle rine göre mezuniyet şartlarını sağlayanları n mezuniyet işleminin yapılması. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
ÖİDB |
Faaliyet Giderleri |
Planlanan eğitim- öğretim sürecini akademik birimlerimizl e birlikte koordinasyo nu sağlayarak düzenli olarak yürütmek, kısa sürede bilgi ve belge hizmeti sunmak |
Not giriş işlemlerinin hatalı yapılma riski -------------------------- 1-Not bildirim, düzeltme ve intibak işlemlerinin uzun süre geciktirilmesi 2-Not girişlerinin ve not onaylama işlemlerinin akademik takvimde belirtilen tarihlerde yapılmaması 3-Birim kararı/ birim sınav not çizelgesi olmadan öğrenci bilgi sistemine not girişinin yapılması 4-Birim kararında / birim sınav not çizelgelerinde belirtilen notların sehven öğrenci bilgi sistemine yanlış girilmesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Not bildirim, düzeltme ve intibak kararlarının akademik birimlerden Üniversitemi zin eğitim- öğretim yönetmelikle rine uygun olarak akademik takvimde belirtilen sürelere istenmesi ve girişlerinin öğrenci bilgi sistemine ÖİDB ilgili personelleri tarafından yapılması. 2- Akademik takvimde belirtilen tarihlere göre not girişi ve onaylama işlemi yapılmayan derslerin Öğrenci Bilgi Sisteminde |
8 |
9 |
72 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ÖİDB |
Üniversitemi zde yürütülen TS EN ISO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi çalışmaları kapsamında tespit edilmiş olup riskin değişim yönü bir sonraki yıl yapılacak değerlendir me sonucunda belirlenecek olup her yıl üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
n ÖİDB ilgili personelleri tarafından kontrolünün yapılarak tespit edilmesi ve not girişi yapılan derslerin onaylama işleminin yapılması. 3- Öğrenci bilgi sistemine not girişlerinin (not düzeltme, not bildirimi, muaf notlar vb) akademik birimlerin kararlarına uygun olarak ÖİDB ilgili personelleri tarafından yapılması. Not giriş işlemleri yapıldıktan sonra tekrar kontrol edilmesi. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
ÖİDB |
Faaliyet Giderleri |
Planlanan eğitim- öğretim sürecini akademik birimlerimizl e birlikte koordinasyo nu sağlayarak, düzenli olarak yürütmek. |
Kontenjan işlemlerinin yanlış yapılma riski -------------------------- 1-Üniversite/birim kararlarında öğrenci alacak programlara kontenjan verilmemesi. 2-Üniversite/birim kararlarında öğrenci alımı durdurulan programlara kontenjan verilmesi. 3-Belirlenen kontenjanların ÖSYM sayfasına yanlış girilmesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 -Akademik birimlerin öğrenci kontenjan tekliflerinin aktif-pasif programlara göre ÖİDB yazı işleri personeli, şube müdürleri ve daire başkanı tarafından kontrol edilmesi. 2- Üniversite yönetim kurulu kararı ile onaylanan kontenjanlar ın akademik birimlerin teklifleri ile karşılaştırm a yapılarak ÖİDB yazı işleri personeli, şube müdürleri ve daire başkanı tarafından kontrol edilmesi. |
8 |
8 |
64 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ÖİDB |
Üniversitemi zde yürütülen TS EN ISO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi çalışmaları kapsamında tespit edilmiş olup riskin değişim yönü bir sonraki yıl yapılacak değerlendir me sonucunda belirlenecek olup her yıl üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3- ÖİDB yazı işleri personeli tarafından ÖSYM sistemine girilen kontenjanlar ın birim- üniversite yönetim kurulu kararlarına göre şube müdürleri ve daire başkanı tarafından kontrol edilmesi. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
ÖİDB |
Faaliyet Giderleri |
Planlanan eğitim- öğretim sürecini akademik birimlerimizl e birlikte koordinasyo nu sağlayarak, düzenli olarak yürütmek. |
Akademik takvim hazırlanırken tarihlerin yanlış belirlenmesi riski -------------------------- 1- Akademik takvimde yer alması gereken eğitim-öğretim faaliyetlerinden birinin unutulması. 2- Akademik takvimin resmi tatillere, ÖSYM sınavlarına ve önemli etkinliklere dikkat edilmeden hazırlanması. 3- Akademik takvimin ders-sınav hafta sayılarının eksik-fazla olarak hazırlanması. 4- Akademik takvimde yer alan eğitim- öğretim faaliyetlerinin tarihlerinin yanlış hazırlanması. |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 -Akademik takvimde belirlenen tarihlerin Üniversitemi zin eğitim- öğretim yönetmelikle rine /yönerg elerine uygunluğun un şube müdürü, daire başkanınca kontrol edilmesi. 2- Akademik takvimde belirlenen tarihlerin resmi tatillere, ÖSYM sınav takvimine göre başvuru, kabul, kayıt tarihlerine dikkat edilmesi ve şube müdürü, daire başkanı tarafından kontrol edilmesi. 3- Geçmiş |
7 |
8 |
56 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ÖİDB |
Üniversitemi zde yürütülen TS EN ISO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi çalışmaları kapsamında tespit edilmiş olup riskin değişim yönü bir sonraki yıl yapılacak değerlendir me sonucunda belirlenecek olup her yıl üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
yılın akademik takvimi ile karşılaştırm a yapılarak, eklenecek- çıkarılacak eğitim öğretim faaliyetlerini n belirlenmesi . |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|