|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RİSK KAYIT FORMU |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
08.11.2019 |
|
|||||||||||||||
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
||
|
|
Sıra No |
Referans No |
Stratejik Hedef |
Birim/Alt Birim Hedefi |
Tespit Edilen Risk/Sebepler |
Riske verilen cevaplar: Mevcut Kontroller |
Etki |
Olasılık |
Risk Puanı (R) |
Değişim (Riskin Yönü) |
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Kaldırılan Kontroller |
Başlangıç Tarihi |
Riskin Sahibi |
Açıklama |
|
|||
|
|
1 |
FEF |
Faaliyet Giderleri |
Kalite Yönetim Sistemlerini n Birimde uygulanmas ı |
Kalite Yönetim Sisteminin İşletilmemesi riski. -------------------------- 1-İş Akışlarının güncel tutulmaması. 2-Organizasyon Şemasının güncel tutulmaması. 3-WEB sayfasının güncel tutulmaması. 4-Personel yetkilendirlerinin düzgün yapılmaması ve takip edilmemesi. |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Fakülte için denetim yapması. Yönlendirici Kontroller: 1 -Dekanlık ve Bölümlerde bilgilendirm e toplantıları düzenlemek . 2-Sosyal medya araçlarıyla bilgilendirm e yapmak. |
6 |
5 |
30 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
FEF |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
||
|
|
2 |
FEF |
Faaliyet Giderleri |
Alanında nitelikli bireyler yetiştirmek |
Yetkin ve yeterli sayıda Eğitim-Öğretim kadrosunun olmaması riski.
-------------------------- 1- Ülkenin ekomik durumu. 2-İlgili Üst Kurulların kadro tahsis etmemesi. 3-Liyakat esaslarına uyulmaması. 4-Eğitim öğretim kadrosunun yetkinlikleri ile ders içeriklerinin örtüşmemesi. |
Kabul Etmek --------------- |
6 |
4 |
24 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
FEF |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
3 |
FEF |
Faaliyet Giderleri |
Alanında nitelikli bireyler yetiştirmek |
Yetkin ve yeterli sayıda Eğitim-Öğretim kadrosunun olmaması riski.
-------------------------- 1- Ülkenin ekomik durumu. 2-İlgili Üst Kurulların kadro tahsis etmemesi. 3-Liyakat esaslarına uyulmaması. 4-Eğitim öğretim kadrosunun yetkinlikleri ile ders içeriklerinin örtüşmemesi. |
Kabul Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Tespit edilen risk Üniversitemi zce belirlenen risk iştah puanının altnda olduğundan Dekanlığımı zca bu riskle ilgili herhangi bir eylem gerçekleştir meyecektir. |
6 |
4 |
24 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
FEF |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
4 |
FEF |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Öğrenci Merkezli Öğrenme, Öğretme ve Değerlendirmede başarılı olamama riski -------------------------- 1- Ders iş yüklerinin sağlıklı biçimde belirnememesi |
Kabul Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Tespit edilen risk Üniversitemi zce belirlenen risk iştah puanının altnda olduğundan Dekanlığımı zca bu riskle ilgili herhangi bir eylem gerçekleştir meyecektir. |
6 |
4 |
24 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
FEF |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
5 |
FEF |
Faaliyet Giderleri |
Alanında nitelikli bireyler yetiştirmek |
Eğitim-Öğretim programlarının tasarlanması, güncellenmesi ve uygulamasındaki başarılı olmama riski. -------------------------- 1- Tüm paydaşlardan sağlıklı görüş alınamaması. 2- Alt yapıdaki eksikliklerin olması nedeniyle programın verimli ve sağlıklı uygulanamaması riski. |
Kabul Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Tespit edilen risk Üniversitemi zce belirlenen risk iştah puanının altnda olduğundan Dekanlığımı zca bu riskle ilgili herhangi bir eylem gerçekleştir meyecektir. |
6 |
4 |
24 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
FEF |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
6 |
FEF |
Faaliyet Giderleri |
Faaliyet giderlerinin maksimum seviyede azaltıması |
Giderlerimizin beklenenden fazla olması riski -------------------------- 1- Öğrenci sayımızın fazla olması. 2- Fakülte binamızın birden fazla birime hizmet etmesi. 3- Fakülte binasında ve Fakülte laboratuvarlarındaki teçhizatlarda beklenmedi karızaların meydana gelmesi. |
Kabul Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Tespit edilen risk Üniversitemi zce belirlenen risk iştah puanının altnda olduğundan Dekanlığımı zca bu riskle ilgili herhangi bir eylem gerçekleştir meyecektir. |
4 |
4 |
16 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
FEF |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
7 |
FEF |
Faaliyet Giderleri |
Araştırma çalışmaların ın evrensel standatlarda olması |
ARGE Çalışmamalarının istenen düzeyde olmaması riski. -------------------------- 1-Sanayi ve Üniversite iş birliğinin yapılamaması. 2-Bölgenin ekonomik durumu. 3-Bilimsel çalışmaların Üniversitenin ilgili Birim tarafından desteklenmemesi. |
Kabul Etmek --------------- |
3 |
4 |
12 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
FEF |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|