|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RİSK KAYIT FORMU |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
08.11.2019 |
|
|||||||||||||||
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
||
|
|
Sıra No |
Referans No |
Stratejik Hedef |
Birim/Alt Birim Hedefi |
Tespit Edilen Risk/Sebepler |
Riske verilen cevaplar: Mevcut Kontroller |
Etki |
Olasılık |
Risk Puanı (R) |
Değişim (Riskin Yönü) |
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Kaldırılan Kontroller |
Başlangıç Tarihi |
Riskin Sahibi |
Açıklama |
|
|||
|
|
1 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Birime ayrılan bütçenin eğitimin geliştirilmesi ve ar-ge ve diğer idari operasyonların yürütülmesi açısından yetersiz olması riski -------------------------- Finansman kaynağı yetersizliği |
Devretmek --------------- Önleyici Kontroller: Akademik Personel Memnuniyet Anketi İdari Personel Memnuniyet Anketi Öğrenci Memnuniyet Anketi |
8 |
6 |
48 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
||
|
|
2 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kaynakların etkili, ekonomik ve verimli kullanılması nı sağlamak |
Personelin iş tatminsizliği ve kurumsal aidiyet eksikliği riski -------------------------- 1-İnsan ve finansman kaynağındaki yetersizlikler 2-Personelin yeterli özeni göstermemesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Akademik personel memnuniyet anketi İdari personel memnuniyet anketi İdari birimler memnuniyet anketi Yeni Başlayan Personelin Kurumsal ve Bölgesel Beklentilerin i Belirleme Anketi Akademik Danışman Memnuniyet Anketi Ders ve Ders Sorumlusu Değerlendir me Anketi |
8 |
6 |
48 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
3 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Birim alt yapısının eğitimin geliştirilmesi, operasyonların yürütülmesi ve insan sağlığı açısından yetersiz olması riski -------------------------- 1-İnsan ve finansman kaynağı yetersizliği 2-Altyapı eksikliği 3- Personelin yeterli özeni göstermemesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Bakım onarım planları Akademik Personel Memnuniyet Anketi İdari Personel Memnuniyet Anketi Öğrenci Memnuniyet Anketi Ders ve Ders Sorumlusu Değerlendir me Anketi |
8 |
5 |
40 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
4 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kişisel bilgi ve verilerin korunmasını sağlamak. |
Kişisel verilerin korunamaması riski -------------------------- 1-Altyapı eksikliği 2-Sabotaj 3- Personel ihmali ve yeterli özenin gösterilmemesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Yazılım güvenlik sistemleri |
6 |
6 |
36 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
5 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
İç ve dış paydaşların sağlık ve güvenliğini sağlamak |
LNG tankının patlama riski -------------------------- 1-Personel ihmali ve yeterli özeni göstermemesi 2-Risk analizi yapılmaması 3- Sabotaj |
Kaçınmak --------------- Önleyici Kontroller: Bakım Onarım Planları |
9 |
4 |
36 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
6 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Kütüphane şartlarının öğrencinin eğitim ve kariyer gelişimini desteklememesi riski -------------------------- 1-İnsan ve finansman kaynağı yetersizliği 2-Altyapı eksikliği |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Öğrenci Memnuniyet Anketi |
7 |
5 |
35 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
7 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kalite Yönetim Sistem gereklilikleri ni uygulamak ve sistem güncelliğini sağlamak |
Kalite Yönetim Sisteminin uygulanmaması veya güncelliğinin sağlanamaması riski -------------------------- 1-İnsan kaynağı yetersizliği 2-Personel ihmal ve yeterli özenin gösterilmemesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Düzeltici Faaliyetler İç Tetkik 3. Taraf Belgelendir me Yönetimin Gözden Geçirme Toplantıları Kurum içi toplantılar |
7 |
5 |
35 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
8 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
İç ve dış paydaşlarda n alınan görüşler çerçevesind e programlar tasarlamak Eğitim öğretim faaliyetlerini n sürdürülebili rliğini sağlamak |
Öğrenci kontenjanlarının dolmaması riski -------------------------- 1-Tanıtım eksikliği 2-İnsan ve finansman kaynağı yetersizliği 3-Tanıtımda seçilen iletişim kanallarının hatalı seçimi yada iletişim araçlarının etkinliklerini kaybetmesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Öğrenci Memnuniyet Anketi Dış Paydaş Memnuniyet Anketi Kurum içi toplantılar |
8 |
4 |
32 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
9 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Öğretim elemanlarının sınav yapma, değerlendirme ve notların sisteme girişlerini hatalı yapma riski -------------------------- 1-Personelin yeterli özeni göstermemesi 2-İş yükü fazlalığı |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Öğrenci Memnuniyet Anketi Ders ve Ders Sorumlusu Değerlendir me Anketi Kurum içi toplantılar |
6 |
5 |
30 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
10 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Öğretim elemanlarının eğitim öğretim faaliyetlerinin gelişimi üzerine çalışmaması riski -------------------------- 1-İş tatminsizliği ve kurumsal aidiyet eksikliği 2-Personelin yeterli özeni göstermemesi 3-İş yükü fazlalığı |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Akademik Personel Memnuniyet Anketi Öğrenci Memnuniyet Anketi Akademik Danışman Memnuniyet Anketi Ders ve Ders Sorumlusu Değerlendir me Anketi Dış Paydaş Memnuniyet Anketi Kurum içi toplantılar |
7 |
4 |
28 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
11 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Eğitim, öğretim, ar-ge ve idari faaliyetlerinin sürdürülebilirliğini engelleyecek şekilde enerji kesintisi veya sel, deprem vb. acil bir durumla karşılaşma riski -------------------------- 1-İnsan ve finansman kaynağı yetersizliği 2- Personelin yeterli özeni göstermemesi 3-Sabotaj 4-Altyapı eksikliği |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Bakım- Onarım Planları Jeneratör Acil eylem planları Yangın planı |
7 |
4 |
28 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
12 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
İç paydaşların sağlık ve güvenliğini sağlamak |
Öğrenci, idari ve akademik personelin yemekten zehirlenme riski -------------------------- 1-Tedarikçinin gıda güvenliği eylemlerinin yetersiz olması 2-Kontrol mekanizmasındaki eksiklikler |
Devretmek --------------- Önleyici Kontroller: Kalite kontrol faaliyetleri |
7 |
4 |
28 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
13 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Arşivdeki dokümanların kaybolması veya arşivin korunamaması riski -------------------------- 1-İnsan ve finansman yetersizliği 2-Altyapı eksikliği 3-Personel ihmali ve yeterli özenin gösterilmemesi 4-Sabotaj, 5-Sel vb. mücbir sebepler |
Kabul Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Bakım Onarım Planları Yangın Planı Acil Eylem Planı Kurum içi toplantılar |
6 |
4 |
24 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
14 |
ARMY O |
Faaliyet Giderleri |
İç paydaşların sağlık ve güvenliğini sağlamak Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak Eğitim öğretim faaliyetlerini n sürdürülebili rliğini sağlamak |
Kampüs alanında öğrenci, idari ve akademik personelin iş kazası yaşama riski -------------------------- 1-Altyapı eksikliği 2-Personel ihmali ve yeterli özenin gösterilmemesi 3-Risk analizi yapılmaması |
Kabul Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Uyarı levhaları Eğitim uygulamalar ı |
6 |
4 |
24 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
ARMYO |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|