|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RİSK KAYIT FORMU |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
08.11.2019 |
|
|||||||||||||||
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
||
|
|
Sıra No |
Referans No |
Stratejik Hedef |
Birim/Alt Birim Hedefi |
Tespit Edilen Risk/Sebepler |
Riske verilen cevaplar: Mevcut Kontroller |
Etki |
Olasılık |
Risk Puanı (R) |
Değişim (Riskin Yönü) |
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Kaldırılan Kontroller |
Başlangıç Tarihi |
Riskin Sahibi |
Açıklama |
|
|||
|
|
1 |
SKS |
Faaliyet Giderleri |
Toplulukra ayrılan bütçenin kullanımı ve yüzdesel dağılımına yönelik düzenlemel eri iyileştirmek |
Toplukların faaliyetlerini karşılayacak yeterli bütçenin olmaması riski -------------------------- 1. Topluluklara ayrılan bütçenin yetersiz oluşu 2. Topluluklardan gelen faaliyet istakleinin fazla oluşu |
Devretmek --------------- Önleyici Kontroller: 1. Topluluklara bütçe imkanları doğrultusun da faaliyet yapma izninin verilmesi Yönlendirici Kontroller: 1.Topluluk giderlerinin yaklaşık maliyetinin tespit edilerek Strateji Daire Başkanlığın a Bilgi verilmesi ve bütçenin ona planlanması . |
9 |
9 |
81 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
SKS |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır |
|
|
||
|
|
2 |
SKS |
Faaliyet Giderleri |
Kurum dışından alınan mal, hizmet ve yapım işleriyle ilgili iç paydaşların memnuniyet ini artırmak. |
Dağınık kampüs nedeniyle maliyetin artması ve kalitenin düşmesi riski
-------------------------- 1.Alınan mal ve hizmetin şartnamede belirtilen nitelikve nicelikte olmaması. 2.Bütçe yetersizliği nedeniye kaliteli mal ve hizmet alınamaması., 3. Şartnamede tanımlanan niteliklerin uygun olmaması. |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1. Daire başkanlığım ız tarafından yapılan hizmetlere yönelik dağınık kampüs alanındaki birimlere bilgi vermek ve kurumlarda oluşturulmu ş olan kontrol komisyonlar ının aktif çalışmaların ı sağlamak. 2. Dağınık kampüs alanlarını belirli periyotlarla ziyaret etmek, kurumlardak i kontrol komisyonlar ından bilgi almak. |
9 |
9 |
81 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
SKS |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
3 |
SKS |
Faaliyet Giderleri |
Taşınır ve taşınmaz malların yönetimini daha etkin hale getirmek. |
Kiracıların beklentilerini karşılayamama ve kiralama alanı dışında farklı faaliyet alanlarına yönelme riski. -------------------------- 1. Paydaşların kiralanan alanlardan hizmet almayışı. 2. Kiraya verilen alanların fiziki yetersizliği. |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1. Dağınık birimlerdeki kiraya verilen alanlarda amaç dışı faaliyet yapılıp yapılmadığı nı kontrol edilmesi için birimlerde oluşturulan komisyonlar ın aktif çalışması. 2.Kiracılarla yapılacak sözleşme öncesi beklentilerini n tespit edilip eksikliklerin giderilmesi. |
7 |
7 |
49 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
SKS |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
4 |
SKS |
Faaliyet Giderleri |
Öğrencilerin gelişimine yönelik sosyal, kültürel ve sportif faaliyetlerin öğrencilerin tercihi doğrultusun da geliştirmek ve çeşitlendirm ek |
Anketlerin her öğrenciye ulaşmaması ve öğrencilerin anketlere bilinçli cevap vermemesi riski. -------------------------- 1-Öğrencilerin anketlere bilinçli cevap vermemesi. 2-Öğrencilerin anketleri önemsemesi. 3-Anketlerin öğrencilere ulaşmaması. |
Devretmek --------------- Önleyici Kontroller: 1. Öğrrenci bilgi sistemine girişte; mevcurt anketlerin cevaplanma dan sisteme giriş izninin verilmesesi için Bilgi İşlem Daire Başkanlığın a yazı yazılması. 2. Anket formlarının üst kısmına, ankete verilecek cevapların önemi hakkında not düşülmesi. Yönlendirici Kontroller: |
5 |
6 |
30 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
SKS |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
5 |
SKS |
Faaliyet Giderleri |
Öğrencilerin kullanabilec eği kaynakların etkin kullanımını geliştirmek |
Öğrencilerin elekronik posta kullanmaması riski -------------------------- 1. Öğrencilerin elekronik posta kullanmaması. 2. Öğrencilerin farklı elekronik posta kullanması. |
Devretmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 -Öğrenci bilgi sistemine girişte; e- posta konrolü yapılmadan sisteme giriş izni verilmemesi için Bilgi İşlem Dairesi Başkanlığın a yazı yazılması. |
5 |
6 |
30 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
SKS |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|