|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RİSK KAYIT FORMU |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
08.11.2019 |
|
|||||||||||||||
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
||
|
|
Sıra No |
Referans No |
Stratejik Hedef |
Birim/Alt Birim Hedefi |
Tespit Edilen Risk/Sebepler |
Riske verilen cevaplar: Mevcut Kontroller |
Etki |
Olasılık |
Risk Puanı (R) |
Değişim (Riskin Yönü) |
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Kaldırılan Kontroller |
Başlangıç Tarihi |
Riskin Sahibi |
Açıklama |
|
|||
|
|
1 |
İMİD |
Faaliyet Giderleri |
Organizasy on yapısı ve iş akış süreçlerini güncel tutmak |
İşçi maaşlarının toplu olarak Daire Başkanlığımız tarafından yapılması riski -------------------------- 1- Puantajların doldurulmadan ya da eksik doldurularak gönderilmesi 2- İzin, rapor, puantaj vb belgelerin birimimize bildirilmemesi veya maaş dönemi sonrası bildirilmesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Kısa vadede puantajların görevli işçi tarafından kontrol edilerek elden teslim alınacak. 2- Orta ve uzun vadede puantaj periyotlarını n (1-30 arası) değiştirilece k. 3- Birimlerin kendi işçi maaşlarını yapabilmele ri için kullanımı kolay maaş programı BİDB aracılığı ile tedarik edilerek ve birim mutemetleri ne gerekli eğitimler verilecek. |
9 |
10 |
90 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
İMİD |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
2 |
İMİD |
Faaliyet Giderleri |
Organizasy on yapısı ve iş akış süreçlerini güncel tutmak |
Ödenek yetersizliği riski -------------------------- 1- Talep edilen bütçenin kesilmesi 2- Bütçe yılı içinde gelen plan dışı mal ve malzeme talepleri 3- Mücbir sebeplerle öngörülemeyen harcama yapılması 4- Yatırım programında olmayan taleplerin karşılanması beklentisi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Bütçe çalışmaların da daha destekleyici gerekçeler yazılacak. 2- Plan dışı gelen talepler için bütçeden ortalama % 20 ödenek ayrılacak. 3- Mücbir sebeplerle harcama yapılması durumunda yeniden ihtiyaç planlaması yapılacak. 4- Ödenek durumu ve ek ödenek taleplerimiz hakkında üst yönetim ve SGDB bilgilendirile cek. |
9 |
9 |
81 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
İMİD |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
3 |
İMİD |
Faaliyet Giderleri |
Organizasy on yapısı ve iş akış süreçlerini güncel tutmak |
Görev tanımı dışındaki işlerin Birimimiz görevlerine dahil edilmesi ve iş yükünün artması riski -------------------------- 1- Daire Başkanlığımızın görev tanımındaki geniş kapsamlı ifadeler 2- Birimler arası görev tanımlarının sürekli güncellenmesi gerekliliği 3- Birimler arası görev tanımlarının dikkate alınmaması |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Üst yönetim ile yapılan toplantılarda birimlerin görevleri detaylı olarak anlatılacak. |
9 |
9 |
81 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
İMİD |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
4 |
İMİD |
Faaliyet Giderleri |
Kurum dışından alınan mal hizmet ve yapım işleriyle ilgili iç paydaşların memnuniyet ini arttırmak. |
Yasal faaliyetlerimizden dolayı mahkeme süreci işleyen durumlarda faaliyetlerin aksaması riski -------------------------- 1- Mal veya hizmet alımı yapılan şahısların/firmaların sözleşme şartlarına uymaması 2- Personelin hak kaybı/mağduriyet iddiası ile yasal sürece başvurması |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - İç kontrol mekanizma sının daha sağlıklı işletilmesi sağlanacakt ır. 2- Birim içi haftalık toplantı ile personelin bilgilendirilm esi sağlanacakt ır. Yönlendirici Kontroller: 1 - Mevzuat güncellendi ğinde birim içi eğitim ile değişime hızlı şekilde uyum sağlanacak. |
9 |
8 |
72 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
İMİD |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
5 |
İMİD |
Faaliyet Giderleri |
Organizasy on yapısı ve iş akış süreçlerini güncel tutmak |
Verimliliği düşüren fiziki şartlar riski -------------------------- 1- Birimimiz depolarının yetersiz ya da uzak olması 2- Ulaşım biriminin zemin katta olması nedeni ile su baskınlarına açık olması |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 -Birimimiz depolarının İİBF zemin kattan daha yakın ve kuru bir yere taşınması için üst yönetim ile görüşme yapılacak. 2- Ulaşım biriminin yerinin değiştirilmes i veya en azından su baskınlarına karşı girişlerin değiştirilip yükseltilmes i sağlanacak. |
8 |
7 |
56 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
İMİD |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|