|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RİSK KAYIT FORMU |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
08.11.2019 |
|
|||||||||||||||
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
||
|
|
Sıra No |
Referans No |
Stratejik Hedef |
Birim/Alt Birim Hedefi |
Tespit Edilen Risk/Sebepler |
Riske verilen cevaplar: Mevcut Kontroller |
Etki |
Olasılık |
Risk Puanı (R) |
Değişim (Riskin Yönü) |
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Kaldırılan Kontroller |
Başlangıç Tarihi |
Riskin Sahibi |
Açıklama |
|
|||
|
|
1 |
SGDB |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli ve yenilikçi hizmet anlayışıyla farkındalık oluşturan, gülümseme yi unutmayan işinde uzman personeli ile öncü bir başkanlık olmak |
Personelin iş tatminsizliği ve kurumsal aidiyet eksikliğinin giderilememesi riski -------------------------- 1-Personeller arası iş bölümünün sağlıklı bir şekilde yapılamaması 2-Üniversitemizdeki norm kadro çalışmalarının yetersiz olması 3-Performansa dayalı ücretlendirme anlayışının hayata geçirilememesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 -Başarılı personeller ödüllendirile cek 2-Birim içinde dayanışman ın arttırılmasın a yönelik gezi, yemek vb. organizasyo nlar düzenlenec ek |
8 |
6 |
48 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
SGDB |
TS EN İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve SGDB tarafından her yıl üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
||
|
|
2 |
SGDB |
Faaliyet Giderleri |
Kaynakların etkili, ekonomik ve verimli kullanılması nı sağlamak |
Sureli evrakların başkanlığımıza zamanında teslim edilmemesi riski -------------------------- 1-Tahakkuk birimlerinin gerekli hassasiyeti göstermemesi 2-Tahakkuk birimlerinde görevli personelin yaptığı işle ilgili bilgi eksikliği 3-Otomasyon sistemlerinin altyapı eksiklikleri |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 -Tahakkuk birimlerinde görevlendiril en personellere eğitim verilecek 2-Tahakkuk birimlerinde görevli personelleri n sık sık değiştirilme mesi için birimlere yazı yazılacak 3-İş akış süreçlerinin güncel tutulması sağlanacak |
9 |
4 |
36 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
SGDB |
TS EN İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve SGDB tarafından her yıl üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
||
|
|
3 |
SGDB |
Faaliyet Giderleri |
Yenilikçi, şeffaf, etkin ve hesap verilebilir iyi bir mali yönetim kontrol sistemi oluşturmak |
Mali süreçlerin takip edildiği otomasyon sistemlerinde değişiklikler yapılması riski -------------------------- 1-Hükümet politikaları 2-Uluslararası mali yapıyla uyum çalışmaları 3-Değişen mali yapıyla birlikte mevcut uygulamaların güncellenme gerekliliği |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 -Otomasyon sistemlerind e değişiklik olması durumunda eğitim programları düzenlenec ek 2-Birimler arası koordinasyo n arttırılacak |
8 |
4 |
32 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
SGDB |
TS EN İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve SGDB tarafından her yıl üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|