|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RİSK KAYIT FORMU |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
08.11.2019 |
|
|||||||||||||||
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
||
|
|
Sıra No |
Referans No |
Stratejik Hedef |
Birim/Alt Birim Hedefi |
Tespit Edilen Risk/Sebepler |
Riske verilen cevaplar: Mevcut Kontroller |
Etki |
Olasılık |
Risk Puanı (R) |
Değişim (Riskin Yönü) |
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Kaldırılan Kontroller |
Başlangıç Tarihi |
Riskin Sahibi |
Açıklama |
|
|||
|
|
1 |
TKDF |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim- öğretim hizmeti sunmak |
Birimde "Denizci eğitimci akademik personel" in işten ayrılması ya da hastalık vb nedenlerle bir veya daha fazla dönem iş görememesi riski -------------------------- 1- Birimde "Denizci eğitimci akademik personel" sayısının yetersiz olması 2- Akademik personelin medeni, sağlık veya psikolojik durumundaki değişiklikler gibi beşeri nedenler nedeniyle işten ayrılması 3- Akademik personelin sosyal- kültürel imkanlardan memnuniyetsizliği nedeniyle işten ayrılması |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Birimde görevli "Denizci Eğitimci Belgesine" sahip akademik personel sayısının artırılması. 2- Çıkılacak akademik kadro ilanlarında "Gemiadaml arı Yönetmeliği" , "Gemiadaml arı ve Kılavuz Kaptanlar Eğitim ve Sınav Yönergesi'n de" belirtilen "Denizci Eğitimci" kriterlerine uygun akademik personel alınması. |
10 |
9 |
90 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
TKDF |
ISO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
2 |
TKDF |
Faaliyet Giderleri |
Fakültenin güvenliğini sağlamak |
Kapalı devre kamera sisteminin bazı kameralarının çalışmaması sebebiyle güvenlik zafiyeti riski -------------------------- Yanıktaş Balıkçı Barınağı'nda bulunan "Deniz Eğitim Merkezi"mizi kontrol ettiğimiz 2 (iki) adet kameranın güneş, fırtına, yıldırım vb. tabiat olaylarına maruz kalmasından dolayı arızalanmaları |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Fakültenin güvenliğini sağlamak ve karşılaşılaca k herhangi bir arızada güvenlik zafiyeti yaşamamak için periyodik bakım-tutum yapılması ve bakım sözleşmesi planlanması |
10 |
9 |
90 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
TKDF |
ISO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
3 |
TKDF |
Faaliyet Giderleri |
Simülatör, Laboratuvar ve dersliklerde ki cihazların sağlıklı bir şekilde çalıştırılmas ı |
Ana şebeke elektrik kesintileri nedeniyle, Simülatör, Laboratuvar ve dersliklerdeki kurulum maliyetleri yüksek elektronik cihazların arızalanması durumunda maliyeti yüksek hasarlanmalar ve eğitimi-öğretimin aksaması/durması riski -------------------------- Jenerator ve UPS sisteminin uygun çalışmaması |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Periyodik bakım-tutum yapılması için bakım sözleşmesi planlanması 2- Jeneratör ve UPS sistemlerinin birbirleri ile uyumlu çalışmasını sağlanması |
10 |
9 |
90 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
TKDF |
TSE EN ISO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi çalışmaları kapsamında riskin değişim yönü yıl sonunda belirlenerek üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
4 |
TKDF |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Öğrencilerin zorunlu deniz stajlarınını yapamaması nedeniyle eğitim- öğretim süresini uzatması riski -------------------------- 1- Staj alanlarının azlığı ( Birimimiz, Deniz Ulaştırma İşletme Mühendisliği Bölümü öğrencileri sadece ticaret gemilerinde staj yapabilmektedirler) 2- Birimimiz, Deniz Ulaştırma İşletme Mühendisliği Bölümünde eğitim gören öğrenci kontenjanının fazla olması ve buna karşın yeterli sayıda staj yapabilecek özellikteki gemilerin fazla olmaması |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Birimimiz, Deniz Ulaştırma İşletme Mühendisliği Bölümünde eğitim gören öğrenci kontenjanını n sayısının azaltılması 2- Her sene geleneksel olarak düzenlenen kariyer günleri programına daha fazla denizcilik şirketinin davet edilmesi ve denizcilik endüstrisi ile ilişkilerin daha sıkı tutulması. |
10 |
8 |
80 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
TKDF |
ISO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
5 |
TKDF |
Faaliyet Giderleri |
Kaliteli eğitim öğretim hizmeti sunmak |
Birim kütüphanesinin yetersiz olması nedeniyle öğrenci araştırma ve öğrenme faaliyetlerinin azalması riski -------------------------- 1- Birimimizde mevcut kütüphane olmasına rağmen kaynak kitapların birçoğunun merkezi kütüphanede olması 2- Birimimizin merkez kütüphaneye uzak olması ve öğrencilerin birimimize yakın olan yurtta barınmaları nedeniyle mezkez kütüphane imkanların gün içerisinde kolaylıkla yararlanamaması 3- Birimimizdeki mevcut kütüphanede kitap/kaynak yönetim sisteminin kurulu olmasına rağmen, hizmet verecek kütüphane memurunun olmaması nedeniyle birim kütüphanesinin kapalı tutularak öğrenci ve akademik personele hizmet verememesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Birim kütüphanesi nde görevlendiril mek üzere idari personel talep edilmesi |
8 |
8 |
64 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
TKDF |
ISO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|