|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RİSK KAYIT FORMU |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
08.11.2019 |
|
|||||||||||||||
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
|
||
|
|
Sıra No |
Referans No |
Stratejik Hedef |
Birim/Alt Birim Hedefi |
Tespit Edilen Risk/Sebepler |
Riske verilen cevaplar: Mevcut Kontroller |
Etki |
Olasılık |
Risk Puanı (R) |
Değişim (Riskin Yönü) |
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek / Kaldırılan Kontroller |
Başlangıç Tarihi |
Riskin Sahibi |
Açıklama |
|
|||
|
|
1 |
PDB |
Faaliyet Giderleri |
Çağdaş insan kaynakları yönetimi anlayışıyla hızlı ve kaliteli hizmet sunmak |
Süreli olarak yapılan atama ve görevlendirme işlemlerinin takip edilmemesi riski -------------------------- 1-Personel kaynaklı hatalar 2-Sistem kaynaklı hatalar |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Görev süresi ile ilgili mesaj uyarı sistemin tam verimle çalışmasını n sağlanması. 2- Eylemin gerçekleştir en personelden başlayarak silsile yoluyla kontrol edilmesi.
Yönlendirici Kontroller: 1 - İlgili birimde görev yapan personelin risk konusunda farkındalığın ın arttırılması. |
8 |
8 |
64 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
PDB |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
2 |
PDB |
Faaliyet Giderleri |
Çağdaş insan kaynakları yönetimi anlayışıyla hızlı ve kaliteli hizmet sunmak |
Personel alımı ilanında hata yapılma riski -------------------------- 1-Personel kaynaklı hatalar 2-Prosedürüne göre işlemlerin yapılamaması 3-Yapılan işleme ilişkin silsile yoluyla yapılması gereken kontrollerin yapılamaması 4-Güncel mevzuatın bilinmemesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - İlan metinleri metni hazırlayan personelden başlamak üzere silsile yoluyla kontrol edilmesi. 2- Personel Bilgi Sisteminin ilan özel şartı hariç ilan metninde yer alaması gereken diğer bilgileri tam olarak verebilecek şekilde güncellenm esi.
Yönlendirici Kontroller: İlgili biriminde görev yapan personelin risk konusunda farkındalığın ın arttırılması. |
9 |
7 |
63 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
PDB |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
3 |
PDB |
Faaliyet Giderleri |
Çağdaş insan kaynakları yönetimi anlayışıyla hızlı ve kaliteli hizmet sunmak |
Personel özlük bilgilerinin SGK Hizmet Takip Programına tam, zamanında ve doğru olarak girilmemesi riski -------------------------- 1-Personel kaynaklı hatalar 2-Sistemsel hatalar 3-Nakil yoluyla gelen personelin geldiği kurum tarafından bilgilerinin programa girilmemiş olması veya hatalı girilmiş olması |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Eylemin tam, zamanında ve doğru olarak gerçekleştiril mesinin sağlanması için ilgili personelin eğitilip kontrol edilmesi. 2- Personel Bilgi Sisteminden kaynaklana n hataların azaltılması için gerekli güncellemel erin yapılması. Yönlendirici Kontroller: İlgili birimde görev yapan personelin risk konusunda farkındalığın ın arttırılması. |
7 |
8 |
56 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
PDB |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
4 |
PDB |
Faaliyet Giderleri |
Çağdaş insan kaynakları yönetimi anlayışıyla hızlı ve kaliteli hizmet sunmak |
Atama işlemlerinde hata yapma riski -------------------------- 1-Personel kaynaklı hatalar 2-Sistem kaynaklı hatalar 3-Güncel mevzuatın bilinmemesi |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1 - Gerçekleştiri len eylemin silsile yoluyla kontrolünün sağlanması. 2- İlgili personelleri n güncel mevzuatı takibinin sağlanması. 3- İş akışlarına göre eylemin gerçekleştiril mesini sağlanması. Yönlendirici Kontroller: 1 - İlgili birimde görev yapan personelin risk konusunda farkındalığın ın arttırılması. |
7 |
7 |
49 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
PDB |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
5 |
PDB |
Faaliyet Giderleri |
Çağdaş insan kaynakları yönetimi anlayışıyla hızlı ve kaliteli hizmet sunmak |
Soruşturma evraklarının gizliliğinin sağlanamaması riski -------------------------- 1-Personel kaynaklı hatalar 2-Fiziki koşulların yetersiz olması |
Kontrol Etmek --------------- Önleyici Kontroller: 1- Soruşturma biriminde soruşturma evraklarının saklanması için kilitli dolap yaptırılması.
Yönlendirici Kontroller: İlgili biriminde görev yapan personelin risk konusunda farkındalığın ın arttırılması. |
9 |
3 |
27 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
PDB |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|
|
|
6 |
PDB |
Faaliyet Giderleri |
Çağdaş insan kaynakları yönetimi anlayışıyla hızlı ve kaliteli hizmet sunmak |
Arşivin korunamaması riski -------------------------- 1-Personel kaynaklı hatalar 2-Yangın, hırsızlık, su baskını gibi sebepler |
Kabul Etmek --------------- Önleyici Kontroller: Tespit edilen risk Üniversitemi zce belirlenen risk iştah puanının altında olduğundan, bu riskle ilgili herhangi bir eylem gerçekleştiril meyecektir. |
9 |
2 |
18 |
Yeni |
---------------------------- |
1.1.2019 |
PDB |
İSO 9001:2015 Kalite Yönetim Sistemi ve İç Kontrol Risk Çalışmaları kapsamında ilk defa (Yeni) kayıt altına alınmış olup, her yıl sonunda riskin değişim yönü tespit edilecek ve üst yönetime raporlanaca ktır. |
|
|